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嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要_
日期:2019-09-09 08:55    编辑:admin    来源:开元棋牌注册送25
嘉实物流产业股票型证券投资基金(以下简称本基金)经中国证监会2016年4月5日证监许可[2016]668号《关于准予嘉实物流产业股票型证券投资基金注册的批复》注册募集□。本基金基金合同于2016年12月29日正式生效□□,自该日起本基金管理人开始管理本基金。 本

  嘉实物流产业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2016年4月5日证监许可[2016]668号《关于准予嘉实物流产业股票型证券投资基金注册的批复》注册募集□。本基金基金合同于2016年12月29日正式生效□□,自该日起本基金管理人开始管理本基金。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利□□、义务的法律文件□□。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》□□□、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利□、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产□,但不保证基金一定盈利□□□,也不保证最低收益□□。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年6月29日□□□,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(未经审计),特别事项注明除外。

  嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳□□□、成都、杭州□□、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司□。公司获得首批全国社保基金□□、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。

  牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员□□。曾任中国人民银行非银行金融机构监管司副处长□、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职)□;中国银行业监督管理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长□□□;银监会融资性担保业务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记□□、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事。

  赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所□□□、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所□□、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12月任嘉实基金管理有限公司董事□□、总经理,2017年12月起任公司董事长。

  朱蕾女士,董事□□□,硕士研究生,中共党员□□□。曾任保监会财会部资金运用处主任科员□□□;国都证券有限责任公司研究部高级经理□□;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长□□、总经理。

  韩家乐先生,董事□,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今,任立信投资有限责任公司董事长。

  Mark H.Cullen先生□□□,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)全球首席运营官□□、MD□□□,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。

  高峰先生,董事□,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来,曾任德意志银行(纽约□□□、香港、新加坡)董事□□、全球市场部中国区主管、上海分行行长□□,2008年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理□□□。

  王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长□□□。2004至今任万盟并购集团董事长□□□。

  汤欣先生,独立董事,中共党员□□□,法学博士,清华大学法学院教授□□、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法□□□”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一□□□、二届并购重组审核委员会委员□□,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

  王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师□□,中共党员□□。曾任中央财经大学财务会计教研室主任□、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学院院长兼MBA教育中心主任。

  经雷先生□,董事□、总经理□,金融学、会计学专业本科学历□□□,工商管理学学士学位,特许金融分析师(CFA)。1998年到2008年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理(MD)□、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018年3月起任公司总经理。

  张树忠先生□,监事长□,经济学博士□,高级经济师□□,中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监□□□;光大保德信基金管理公司董事、副总经理□□□;大通证券股份有限公司副总经理□、总经理;大成基金管理有限公司董事长□,中国人保资产管理股份有限公司副总裁□□□、首席投资执行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。

  穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教□□□,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管□□□。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

  曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部□、法律部□,现任法律部总监。

  罗丽丽女士,监事□,经济学硕士□□。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限公司证券事务代表,2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事务主管,2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007年10月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金管理有限公司,现任稽核部执行总监。

  宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生□□,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局□□。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理□。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司□□,历任督察员和公司副总经理□。

  王炜女士□□,督察长□,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所□□□、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监□。

  肖觅先生□□,管理学硕士□□□,10年证券从业经历□□,具有基金从业资格□□□。2009年7月加入嘉实基金管理有限公司任职于研究部□,先后任钢铁行业□、交通运输行业研究员等职位。2016年12月29日至今任嘉实物流产业股票型证券投资基金基金经理、2018年3月9日至今任嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理。

  股票投资决策委员会的成员包括:公司股票投资业务联席CIO邵健先生,公司总经理经雷先生□□,各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生□□□、谭丽女士□□,研究部执行总监张丹华先生。

  中国银行托管业务部设立于1998年□□□,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称□。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务□。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行□,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多□□、一对一)□□、社保基金、保险资金、QFII□、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划□□□、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全□□、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务□□□,是国内领先的大型中资托管银行□□。

  截至2019年3月31日,中国银行已托管710只证券投资基金□□,其中境内基金670只,QDII基金40只,覆盖了股票型、债券型、混合型□□、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金□,满足了不同客户多元化的投资理财需求□□□,基金托管规模位居同业前列□□。

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持□“规范运作、稳健经营”的原则□□。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设□□、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员□□、全面、全程的风险管控□□□。

  2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 □□“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16□□□”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和□□“SSAE16□□□”双准则的内部控制审计报告□□□。中国银行托管业务内控制度完善□,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全□□□。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律□□□、行政法规和其他有关规定□,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  1、直销机构(1)嘉实基金管理有限公司直销中心(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

  2、代销机构(二) 登记机构(三) 出具法律意见书的律师事务所(四) 审计基金财产的会计师事务所

  本基金通过投资于物流产业中具有长期稳定成长性的上市公司□□□,在风险可控的前提下力争获取超越业绩比较基准的收益□。

  本基金投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)□□□,股指期货、权证,债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债□、可转换债券(含分离交易可转债)□□□、可交换公司债券、央行票据、短期融资券□□□、超短期融资券、中期票据□、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单等固定收益类资产以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:股票资产的比例不低于基金资产的80%,其中投资于本基金界定的物流产业范围内股票不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后□,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券□,其中现金不包括结算备付金、存出保证金□□、应收申购款等。

  本基金将及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势□、宏观经济政策变化□、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究□□□,判断证券市场的发展趋势,结合行业状况、公司价值性和成长性分析,综合评价各类资产的风险收益水平。在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上,采用动态调整策略,在市场上涨阶段中,适当增加权益类资产配置比例□□□,在市场下行周期中,适当降低权益类资产配置比例□□,力求实现基金财产的长期稳定增值,从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。

  本基金所界定的物流产业是指直接或间接提供人□、物的空间转移服务的行业□□□,以及相关的配套服务业。具体包括:、货物运输相关的公路、铁路、航空□、水上运输、港口码头等直接运输相关服务;、人员出行相关的航空□□□、机场、公路铁路、轮船码头□□、公共交通、车辆运营、出行代理及其他出行相关服务;□□、包含供应链管理功能在内的综合物流、货运代理、商贸流通和相关服务;、交通运输、物流所需工具及相关的配套产品、设备和服务□□;、物流过程所需要的配套信息技术和互联网服务。

  同时,本基金将对物流产业的发展进行密切跟踪□□□,随着产业的不断发展□□,相关上市公司的范围也会相应改变。本基金将根据实际情况调整物流产业的界定标准。

  本基金根据物流产业的范畴选出备选股票池,并在此基础上通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,构建股票投资组合□□。

  自上而下□□,在考虑传统宏观经济指标(如□:GDP、PPI□□□、CPI、利率变化等)□、资金面情况、投资者预期、其他资产的预期收益与风险等因素的基础上,依次对产业链条上细分子行业的产业政策、商业模式、进入壁垒□□□、市场空间、增长速度等进行深度研究和综合考量,并在充分考虑估值水平的原则下进行资产配置□□□。重点配置行业景气度较高、发展前景良好□□、技术基本成熟、政策重点扶持的子行业。对于技术、生产模式或商业模式尚不成熟处于培育期的产业□□□,但其在未来市场前景广阔□□□,本基金也将根据其发展阶段做适度配置。

  在定性方面□□□,本基金通过以下标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出基本面优异的上市公司□□:

  第一,根据公司的核心业务竞争力□、市场地位、经营管理者能力、人才资源等选择具备良好竞争优势的公司;

  第二□□,根据上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度定性分析,选择公司治理结构良好的公司;

  第三,通过定性的方式分析公司在自身的发展过程中,受国家产业政策的扶持程度、公司发展方向、核心产品和服务的发展前景、公司规模扩张及经营效益的趋势□□。另外还将考察公司在同业中的地位□□、决策体系及开拓精神等等。

  在定量方面,本基金通过对上市公司内在价值的深入分析,挖掘具备估值优势的上市公司□□□。本基金将在宏观经济分析、行业分析的基础上,根据公司的基本面及财务报表信息灵活运用各类估值方法评估公司的价值□□,评估指标包括PE□□□、PEG、PB□、PS、EV/EBITDA等。

  本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以收益率曲线策略、利差策略等为辅□,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。

  本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制□□,通过对投资单只中小企业私募债券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估□□□,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资品种□□□。

  基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则□,制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险□□□、流动性风险处置预案□□□,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

  本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用股指期货、权证等衍生工具□□□,利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,控制下跌风险,实现保值和锁定收益。

  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约□。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本□□。

  本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究□□,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款□□,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响□□,同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略□,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资□,以期获得长期稳定收益□□。

  本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如Barra多因子模型□□、风险预算模型等□□□,并结合公司现有的风险管理流程□,在各个投资环节中来识别□□、度量和控制投资风险,并通过调整投资组合的风险结构,来优化基金的风险收益匹配□□□。

  具体而言,在大类资产配置策略的风险控制上,由投资决策委员会及宏观策略研究小组进行监控;在个股投资的风险控制上,本基金将严格遵守公司的内部规章制度□□,控制单一个股投资风险。

  · 法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有关规定□□。

  · 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内,选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。

  · 公司研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏观、政策、投资策略□□□、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理提供决策依据□。

  · 投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据本基金投资目标和对市场的判断决定本计划的总体投资策略□□,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。

  · 在既定的投资目标与原则下,根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型,由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。

  · 独立的交易执行:本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能□,保证基金经理的投资指令在合法□、合规的前提下得到高效地执行。

  · 动态的组合管理:基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合本基金的现金流量情况,以及组合风险和流动性的评估结果□□,对投资组合进行动态的调整,使之不断得到优化。

  风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控□□,并授权风险控制小组进行日常跟踪,出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督□□。

  中证全指运输指数(H30171.CSI)是中证指数公司编制□□□,以中证全指为样本空间,选取中证二级行业中交通运输、物流相关行业中市值最大的55只股票作为样本股,并以实际流通市值加权计算所得的指数,其综合反映了交通运输□、物流相关上市公司的整体表现。

  如果相关法律法规发生变化□□□,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。

  本基金为股票型证券投资基金□□,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种□□□,其预期风险和预期收益高于混合型基金□□、债券型基金和货币市场基金□。

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载□□、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日(□□□“报告期末□□□”),本报告所列财务数据未经审计。

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