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博时裕富沪深300指数证券投资基金更新招募说明书摘要2011年第2号_
日期:2019-09-09 08:56    编辑:admin    来源:开元棋牌注册送25
博时裕富沪深300指数证券投资基金(以下简称本基金)经中国证券监督管理委员会证监基金字[2003]83号文批准公开发行。本基金的基金合同于2003年8月26日正式生效。本基金为契约型开放式□□□。 博时基金管理有限公司(以下简称本基金管理人或管理人)保证招募

  博时裕富沪深300指数证券投资基金(以下简称本基金)经中国证券监督管理委员会证监基金字[2003]83号文批准公开发行。本基金的基金合同于2003年8月26日正式生效。本基金为契约型开放式□□□。

  博时基金管理有限公司(以下简称本基金管理人或管理人)保证招募说明书的内容真实□、准确、完整□□□。本招募说明书经中国证监会核准□□□,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产□□,但不保证基金一定盈利□□□,也不保证最低收益□□□。当投资人赎回时□,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问□□,应寻求独立及专业的财务意见。

  本更新招募说明书根据基金合同编写□,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件□□□。基金投资人自依基金合同取得基金份额□□□,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》□□、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利□□、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书更新所载内容截止日为2011年8月26日□□□,有关财务数据和净值表现截止日为2011年6月30日(财务数据未经审计)□□。

  博时基金管理有限公司(以下简称公司)经中国证监会证监基金字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司□□,持有股份49%□□□;中国长城资产管理公司,持有股份25%□□□;天津港(集团)有限公司,持有股份6%□□;璟安实业有限公司□□,持有股份6%;上海盛业资产管理有限公司,持有股份6%;丰益实业发展有限公司□□,持有股份6%;广厦建设集团有限责任公司□□,持有股份2%□□。注册资本为1亿元人民币□□□。

  公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作□□、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

  公司下设十四个直属部门和两大销售业务体系□,分别是□□□:总裁办公室、股票投资部、特定资产管理部、固定收益部□□、研究部、交易部、产品规划部、市场部□□、基金运作部、财务部□□、信息技术部、监察法律部、风险管理部□□□、人力资源部、零售业务和机构业务。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究□□、行政后勤支持、会议及文件管理□□□、公司文化建设□□、外事活动管理□□□、档案管理、董事会、党办及工会工作。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务□□。固定收益部负责进行固定收益证券的选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、行业公司及市场的研究□。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督□□。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。市场部负责基金营销策划、品牌推广等工作□。基金运作部负责基金会计□□、基金注册登记业务□。财务部负责公司财务事宜□。信息技术部负责系统开发、网络运行及维护。监察法律部负责对公司投资决策□、基金运作部内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程□□,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督和控制□□□。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估□□□、人事信息管理工作□□。零售业务下辖北京区域□□、上海区域、南方区域□□、客户服务中心和电子商务部,负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售和服务工作。其中,零售区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务□□;客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作;电子商务部负责公司电子商务业务的发展、各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公司直销网上交易平台的建设与管理工作;渠道产品组负责公司的银行渠道开拓□□□、销售推广服务工作,以及公司产品销售前包装整合工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务下辖养老金业务部□□、战略客户部、机构理财部-上海和机构理财部-南方和券商渠道组。养老金业务部负责养老金业务的研究□、拓展和服务等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作□。机构理财部-上海和机构理财部-南方分别主要负责华东地区□□、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作□□;券商渠道组负责券商渠道的开拓和销售服务。另设北京分公司□□、上海分公司、沈阳分公司和郑州分公司,分别负责对驻京□、沪、沈阳和郑州人员日常行政管理和对赴京沪处理公务人员给予协助。此外□,还设有境外子公司:博时基金(国际)有限公司。

  截止到2011年8月26日□,公司总人数351人,其中65%以上的员工具有硕士以上学历。

  公司已经建立健全投资管理制度□□□、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

  杨鶤女士,硕士,董事长,中国证券业协会副会长□□,深圳市五届人大代表。1983年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员、香港中银集团经济研究部副研究员、招商银行证券部总经理、深圳中大投资管理公司常务副总经理、长盛基金管理公司副总经理□、中信基金管理公司总经理□□□、招商银行独立董事□□。现任招商证券股份有限公司董事□、总裁。2008年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事长。

  肖风先生,博士,副董事长。1989年起先后在深圳康佳电子集团股份有限公司、中国人民银行深圳经济特区分行工作□,1993年进入深圳市证券监管办公室工作,历任副处长、处长、证管办副主任。1998年4月起负责筹建博时基金管理有限公司,任博时基金管理有限公司副董事长、总经理□□□。现任博时基金管理有限公司副董事长、代理总经理。

  汤维清先生□□,硕士□,董事□□。1988年起历任成都探矿工艺研究所工程师,深圳天极光电技术股份有限公司投资部经理□□□、总经理助理□,深圳中大投资管理有限责任公司总裁助理、副总经理□,中信基金管理有限责任公司副总经理,招商证券股份有限公司总裁助理。现任招商证券股份有限公司副总裁,分管研究业务、资产管理业务、直接投资业务。2008年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。

  王金宝先生□□,硕士□, 董事。1988年起在上海同济大学数学系工作□□□,任教师。1995年4月进入招商证券股份有限公司,历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理(主持工作)、证券投资部总经理□□□、投资部总经理兼固定收益部总经理□□□、股票销售交易部总经理。现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。

  桑自国先生,博士后□□□,董事。1993年起历任山东证券投资银行部副总经理□□、中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长、永汇信用担保有限公司董事长□□□、总经理、中国华融资产管理公司投资事业部副总经理□□。现任中国长城资产管理公司投资银行事业部副总经理(主持工作)□□□。2011年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事□□□。

  陈小鲁先生,独立董事□。1968年加入中国人民解放军□□□,历任战士□、班长□、排长、副指导员□、团政治处副主任、主任、1979年起历任中国人民解放军总参谋部二部参谋□□、中华人民共和国驻英国大使馆国防副武官、北京国际战略问题研究学会副秘书长、亚龙湾开发股份有限公司总经理、标准国际投资管理公司董事长。2001年4月起,任博时公司独立董事。

  赵榆江女士,独立董事□□□。1978年起历任中华人民共和国外交部外交学会北美处研究人员、国家经济体制改革委员会研究人员□□、英国高诚证券(HK)有限公司董事□□□、北京代表处首席代表、法国兴业证券(HK)有限公司董事总经理□□□、康联马洪(中国)投资管理有限公司董事、高级投资顾问□□。2001年4月起□□□,任博时基金管理有限公司董事会独立董事。

  姚钢先生□□□,独立董事。1985年起历任中国人民大学财政金融讲师、中国经济体制改革研究所微观研究室主任助理、中国社会科学院农村发展研究所副研究员、海南汇通国际信托投资公司任证券业务部副总经理、汇通深圳证券业务部总经理、中国社会科学院经济文化研究中心副主任□□□。2001年4月起,任博时基金管理有限公司董事会独立董事。

  车晓昕女士□,硕士,监事□□□。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理□□。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限公司监事。

  彭毛字先生□□□,学士,监事。1982年8月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷处科员、副处长,中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长□□□,中国农业银行信贷管理三部扶贫贷款管理处处长,中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经理。1999年12月至2011年1月在中国长城资产管理公司工作□□□,先后任评估咨询部副总经理□□□,债权管理部(法律事务部)副总经理□□□,南宁办事处副总经理(党委委员)□□,监察审计部(纪委办公室)总经理。2007年12月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席□□。2011年1月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事(总经理级)。2011年7月起,任博时基金管理有限公司监事会监事。

  窦广清先生□□,博士,监事。1987年起历任海军后勤学院财务教研室教员□、中国银行塘沽分行会计科员工、中国银行塘沽分行计财科副科长、中国银行塘沽分行计财科科长、中国银行塘沽支行副行长,现任天津港财务有限公司总经理。2010年4月起□□□,任博时基金管理有限公司监事。

  杨林峰先生□,硕士□□,监事□□□。1988年8月就职于国家纺织工业部,1992年起历任华源集团控股之上市公司董秘□、副总经理、常务副总经理□□,上海市国资委直属上海大盛资产有限公司战略投资部副总经理。现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理、2011年7月起□,任博时基金管理有限公司监事会监事。

  郑波先生,博士□□,监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司□□□、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限公司监事。

  林琦先生,硕士□□,监事。1998年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师□、北京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司MIS系统分析员□□□、东方基金管理有限公司总经理助理□□、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理□□。现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010年4月起□□,任博时基金管理有限公司监事□□□。

  王德英先生,硕士。1995年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部工作□□□。2000年加入博时基金管理有限公司,历任行政管理部副经理□□,电脑部副经理及信息技术部总经理□□□。现任公司副总裁。

  杨锐先生,1999年7月毕业于南开大学国际经济研究所□□□,获经济学博士学位□,副总经理。1999年8月加入博时基金管理有限公司,历任研究部宏观研究员、博时价值增长混合基金经理助理□、研究部副总经理兼策略分析师。2005年至2006年由博时公司派往纽约大学Stern商学院做访问学者,期间在Allianceberstein的股票投资部门学习□□。2006年5月至今担任博时平衡配置混合基金经理。2007年后曾兼任博时价值增长混合基金经理、博时价值增长贰号混合基金经理、股票投资部总经理□□。现任公司副总经理,兼混合组投资总监□、博时平衡配置混合基金经理□□。 博时大中华亚太精选股票(QDII)基金经理。

  董良泓先生□□□,CFA□□,MBA,副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司□、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理□□,特定资产高级投资经理,研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理,现任公司副总经理□,兼任特定资产管理部总经理□、特定资产高级投资经理,社保股票基金经理,

  李志惠先生□□,经济学博士□□,副总经理□。1993年7月起先后在深圳市住宅局房改处、深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。2004年9月加入博时基金管理有限公司□□□,历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书。现任公司副总经理,兼任机构业务董事总经理□□□、董事会秘书。

  李雪松先生,经济学硕士□□,副总经理。1988年起先后在北京市财政局统计科、日本大和证券综合研究所、中信证券□□□、北京玖方量子软件技术公司工作。2001年3月加入博时基金管理有限公司,历任金融工程小组金融工程师、市场部南方区域销售主管、市场部南方大区总经理、北京分公司总经理。现任公司副总经理,兼任零售业务部董事总经理。

  邵凯先生□□□,经济学硕士,副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作□□。2000年8月加入博时基金管理有限公司□,历任债券组合经理助理□□、债券组合经理助社保债券基金基金经理□、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理□。现任公司副总经理,兼任固定收益部总经理、社保债券基金基金经理、

  孙麒清女士,商法学硕士。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司□□,曾任监察法律部法律顾问,现任公司督察长兼监察法律部总经理。

  汤义峰先生,博士。2006年毕业于中国科学院数学与系统科学研究院□□,获得博士学位。2006年6月加入博时基金管理有限公司□□,历任金融工程师、股票投资部数量化研究员、数量化研究员兼任博时特许价值股票基金□、基金裕泽的基金经理助理。2009年5月起任投资经理兼数量化研究员。 现任博时裕富沪深300指数证券投资基金□□、博时特许价值股票型证券投资基金的基金经理(2010年3月12日至今)。

  张峰先生,博士。1988年起先后在Haugen Financial System, 花旗集团TIMCO资产管理部□、摩根士丹利投资公司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作□□□。2010年2月加入博时基金管理有限公司□□,现任股票投资部成长组投资总监,兼任博时沪深300指数基金经理(2010年10月11日至今)□。

  本基金历任基金经理:陈亮(2003年8月-2008年7月);张晓军(2008年7月至2010年3月)

  夏春先生,1975年出生,经济学硕士□□□。1996年毕业于上海交通大学管理工程系。1996年至1998年在上海永道(现为普华永道)会计财务咨询公司工作,任审计员。1998年至2001年在北京大学中国经济研究中心宏观与金融经济学专业学习□□,获经济学硕士学位。2001年至2004年□,在招商证券研发中心策略部任高级分析师。2004年2月加入博时基金管理有限公司,历任宏观与策略研究员、研究部副总经理兼平衡配置基金基金经理助理□□、研究部总经理兼策略分析师、价值增长基金价值增长贰号基金基金经理。现任首席策略分析师、投资决策委员会秘书长,兼任博时价值增长基金□□□、博时价值增长贰号基金基金经理□□□。

  张志峰先生□,博士。1996年5月起先后在摩根士丹利集团□□□、巴克莱全球投资集团□□、LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS工作。2008年1月加入博时基金管理有限公司□,现任股票投资部另类投资组投资总监□□。

  王政先生,博士□□□。1995年毕业于美国普林斯顿大学,获得博士学位。1995年至1997年在哈佛大学从事地球物理博士后研究工作。1997年8月至1998年12月在美国新泽西州道琼斯投资公司工作,任高级顾问。1999年1月至2005年2月在美国新泽西州彭博资讯研发部工作,任经理。2005年3月至2009年5月在美国加州巴克莱全球投资公司工作□□□,任高级研究员。2009年5月加入博时基金管理有限公司□□□,现任股票投资部总经理、ETF及量化投资组投资总监、上证超级大盘ETF及其联接基金、博时大中华亚太精选股票(QDII)基金、深证基本面200ETF及其联接基金基金经理。

  温宇峰先生,硕士。1994年起先后在中国证监会发行部、中银国际控股公司、博时基金管理有限公司、上投摩根基金管理公司□□□、Prime Capital 、Fidelity International Limited (Hong Kong)从事投资、研究工作。2010年6月加入博时基金管理有限公司□□□,现任研究部总经理、股票投资部成长组投资副总监兼博时裕隆封闭基金经理□。

  中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身中国人民建设银行于1954年成立□□,1996年易名为中国建设银行。中国建设银行是中国四大商业银行之一□□□。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债□。中国建设银行(股票代码□□:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数□。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010□□□,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593□□□,657□,606股A股)□。

  截至2011 年3 月31 日□,中国建设银行资产总额113,125.16 亿元□□□,较上年末增加5,021.99 亿元,增长4□□□.65%。2011年一季度□□□,中国建设银行实现净利润472.33 亿元,较上年同期增长34.23%;年化平均资产回报率1.71%□□□,年化加权平均净资产收益率26□□□.19%;利息净收入716□.30 亿元,较上年同期增长25.27%□□□;净利差为2.58%,净利息收益率为2.69%□□□,分别较上年同期提高0.28 和0.30 个百分点;手续费及佣金净收入231.54 亿元,较上年同期增长37□□.29%。其中,结算、理财、电子银行□□、贷记卡及保理等重点产品快速增长□□□,收入结构日趋合理。

  中国建设银行在中国内地设有1□□□.3万余个分支机构,并在香港□□□、新加坡□□□、法兰克福、约翰内斯堡、东京□□、首尔、纽约□□、胡志明市及悉尼设有分行,在莫斯科设有代表处,设立了湖北桃江建信村镇银行□□、浙江苍南建信村镇银行□□、安徽繁昌建信村镇银行、浙田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行□□、河北丰宁建信村镇银行□、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行9家村镇银行,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁□□□、建信信托□□、中德住房储蓄银行等多家子公司□□。全行已安装运行自动柜员机(ATM)39,874台,拥有员工313,867人,为客户提供全面的金融服务。

  中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可□□□,2010年共获得100 多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的全球商业银行品牌十强列第二 位,在全球银行品牌500强列第13位,并被评为2010年中国最佳银行;在美国《福布斯》杂志公布的Interbrand2010年度最佳中国品牌价值排行榜列第三 位,银行业第一位□□□;被《亚洲金融》杂志评为2010 年度中国最佳银行□;连续三年被香港《资本》杂志评为中国杰出零售银行;被中国红十字会总会授予中国红十字杰出奉献奖章□。

  中国建设银行总行设投资托管服务部□□□,下设综合制度处□□、基金市场处□□□、资产托管处□□、QFII托管处□□□、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队□□□、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队□、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队、现有员工130余人□□。自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计,并已经成为常规化的内控工作手段□。

  杨新丰,投资托管服务部副总经理(主持工作),曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部□□、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  纪伟,投资托管服务部副总经理□□□,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持以客户为中心的经营理念,不断加强风险管理和内部控制□□,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户□□□、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一□□。截至2011年6月30日,中国建设银行已托管195只证券投资基金□□。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。2010年初□□,中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度国内最佳托管银行(Domestic Top Rated),并连续第三年被香港《财资》杂志评为中国最佳次托管银行。

  注册地址□□: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19□□、36□□□、38、41和42楼

  注册地址: 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02□□、03、04)、17A□□□、18A、24A、25A、26A

  办公地址□□□: 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层□□、24层、25层、26层

  注册地址□□□: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址□□: 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层□、20层

  (72)财富证券有限责任公司注册地址: 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  注册地址: 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

  注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层

  办公地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层

  注册地址: 上海市南京西路758号23楼办公地址: 上海市南京西路758号20-25楼

  注册地址□□:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室

  本基金将以对标的指数的长期投资为基本原则,通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段,力争保持基金净值增长率与标的指数增长率间的正相关度在95%以上,并保持年跟踪误差在4%以下。

  本基金将主要投资于具有良好流动性的金融工具□,包括沪深300指数、新股(IPO或增发)以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具□。

  博时裕富沪深300指数基金为指数基金□□,成立于2003年8月26日□□,以新华富时中国A200指数为标的指数。

  自2008年1月1日起,本基金所跟踪的标的指数变更为沪深300指数□。本公司在更换标的指数之后的1个月内□□□,将原有的组合调整为跟踪沪深300指数的新组合。

  沪深300指数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数, 该指数根据最近一年的日均总市值、日均流通市值、日均流通股份数、日均成交金额和日均成交股份数等指标,然后加权计算选取排名在前300位的股票进行编制。

  本基金为被动式指数基金,原则上采用复制的方法,按照个股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合□。即调整其股票资产比例为95%以内,现金或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于5%。

  本基金以追求基准指数长期增长的稳定收益为宗旨,采用自上而下的两层次资产配置策略,首先确定基金资产在不同资产类别之间的配置比例,再进一步确定各资产类别中不同证券的配置比例,以复制的方法进行组合构建□□。

  本基金为被动式指数基金,原则上采用复制的方法,按照个股在标的指数中的基准权重构建投资组合。

  本基金股票资产投资以沪深300指数为标的指数,原则上采用复制的方法,首先按照标的指数中的行业权重为基准权重,确定行业配置比例;再进一步根据各行业中的个股基准权重,确定行业内的个股配置比例□□。

  本基金的股票投资为复制的被动式指数投资,基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。同时□,本基金还将根据法律法规中的投资比例限制□□、申购赎回变动情况□□、新股增发等变化,对基金投资组合进行相应调整,以保证基金份额净值增长率与标的指数间的高度正相关和跟踪误差最小化□□□。

  本基金管理人在基金管理期间有权更换标的指数,标的指数的更换将提前3个月在指定媒体上公告□□□。

  博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏□□,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载□□□、误导性陈述或者重大遗漏□□□。

  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  (1) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查□,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚□;

  (2) 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票;

  基金管理人依照恪尽职守□、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益□□。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书□□。

  期 间 ①份额净值增长率 ②份额净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④

  基金管理人的管理费以前一日的基金资产净值的0.98%年费率计提□□□。计算方法如下□:

  基金管理人的管理费每日计算,每日计提,按月支付□□,由基金托管人于次月首日起叁个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人□,若遇法定节假日□□□、休息日等□,支付日期顺延。

  基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.20%的年费率计提。计算方法如下:

  基金托管人的托管费每日计算□,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首日起叁个工作日内从基金资产中一次性支取□,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延□。

  本章第(一)条中所述费用根据有关法规、基金合同及相应协议的规定□□□,按费用实际支出金额,列入当期基金费用□。

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上公告□。

  对于单笔金额1000万元以下(不含)的申购□□,申购费率为1□□.5%。对于单笔金额1000万元以上(含1000万元)的申购,申购费用为每笔1000元。投资人在一天之内如果有多笔申购,所适用的费率按单笔分别计算。本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,申购费用于本基金的市场推广和销售。

  本基金的赎回费率为0.5%;由基金份额赎回人承担□□,赎回费的25%归基金资产□,其余部分作为注册登记等其他必要的手续费。

  为进一步降低投资者投资基金产品的成本□□□,自2007年4月19日起调整赎回费率,调整后的赎回费率如下表:

  本基金的赎回费用由基金份额赎回人承担□□,赎回费的25%归基金资产□□,其余部分作为注册登记等其他必要的手续费。

  基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成□□□,其中□□,申购费补差具体收取情况,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定□□□。基金转换费用由基金持有人承担。

  基金管理人可以根据情况调整申购费率□,但最高不超过1□.5%□。基金管理人可以根据情况调低赎回费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在指定媒体上公告。

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