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中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书摘要_
日期:2019-07-28 02:44    编辑:admin    来源:开元棋牌注册送25
本基金经2018年10月12日中国证券监督管理委员会(以下简称□□□中国证监会)下发的《关于准予中欧瑾泰灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复》(证监许可[2018]1620号文)变更注册而来□□□。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、

  本基金经2018年10月12日中国证券监督管理委员会(以下简称□□□“中国证监会”)下发的《关于准予中欧瑾泰灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复》(证监许可[2018]1620号文)变更注册而来□□□。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确□□、完整。本招募说明书经中国证监会注册□□,但中国证监会对中欧瑾泰灵活配置混合型证券投资基金转型为本基金的变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

  投资有风险□□,投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

  证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资□□□,降低投资单一证券所带来的个别风险□。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具□□,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益□□,也可能承担基金投资所带来的损失。

  本基金为债券型基金,其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金,但低于混合型基金□□□、股票型基金,属于较低预期收益和预期风险水平的投资品种。

  投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构□□。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限□、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险□□、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用□、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产□□,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则□□□,在作出投资决策后□,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险□□□,由投资人自行负担。

  本更新招募说明书摘要所载内容截止日为2019年5月27日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。

  3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

  窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科□□□、硕士□□,美国杜兰大学MBA□□,中国籍□□。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立基金会理事会理事,国寿投资控股有限公司独立董事□,天合光能股份有限公司董事□。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理□□□,富国基金管理有限公司总经理。

  Marco D’Este 先生,意大利籍□□。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历任布雷西亚农业信贷银行(CAB)国际部总监□,曾在意大利信贷银行(Credito Italiano,现名:联合信贷银行Unicredit)圣雷莫分行、米兰分行、伦敦分行、纽约分行□、东京分行(财务部负责人)及米兰总部工作□□。

  朱鹏举先生□,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司□、中关村证券股份有限公司,国都证券股份有限公司计划财务部高级经理□□□、副总经理□□、投行业务董事及内核小组副组长。

  刘建平先生□,北京大学法学学士□□□、法学硕士□□□,美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院工商管理博士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北京大学教师,中国证券监督管理委员会基金监管部副处长,上投摩根基金管理有限公司督察长□□□。

  David Youngson先生□,英国籍。现任IFM(亚洲)有限公司创办者及合伙人、The Red Flag Group非执行董事,英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员□□,中欧基金管理有限公司独立董事□□□。历任安永(中国香港特别行政区及英国伯明翰□□,伦敦)审计经理、副总监□□□,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。

  郭雳先生□□,中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师□,中欧基金管理有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后□□,德国洪堡学者,中国银行法学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客座教授等□□□,毕业于北京大学、美国南美以美大学□、哈佛大学法学院□□。

  戴国强先生,中国籍。上海财经大学金融专业硕士□,复旦大学经济学院世界经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独立董事□□□、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司独立董事、交银国际信托有限公司独立董事、上海袅之文学艺术创作有限公司执行董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长□□、党委书记,上海财经大学MBA学院院长兼书记,上海财经大学商学院书记兼副院长□□□。

  唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席□□,中欧盛世资产管理(上海)有限公司董事长,中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理□,上海证券交易所会员部总监、监察部总监,大通证券股份有限公司副总经理□□□,国都证券股份有限公司副总经理□□□、总经理□,中欧基金管理有限公司董事长□□。

  廖海先生,中欧基金管理有限公司监事□,上海源泰律师事务所合伙人,中国籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后□□□。历任深圳市深华工贸总公司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州Schulte Roth & Zabel LLP律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。

  陆正芳女士,监事,现任中欧基金管理有限公司交易总监,中国籍,上海财经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人□□□。

  李琛女士,监事□□□,现任中欧基金管理有限公司理财规划总监,中国籍,同济大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员,大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管□□。

  顾伟先生□□□,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理□□,兼任中欧基金管理有限公司策略组负责人,中国籍。上海财经大学金融学硕士□□□,18年以上证券及基金从业经验□□。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、研究主管,平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理□、副总经理、总经理□。

  卢纯青女士□□□,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理有限公司研究总监、策略组负责人,中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士□□□,14年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计,中信基金管理有限责任公司研究员□,银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。

  许欣先生□□□,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理□□□,中国籍。中国人民大学金融学硕士,18年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理□□,嘉实基金管理有限公司机构理财部总监,富国基金管理有限公司总经理助理□□□。

  卞玺云女士□,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。中国人民大学注册会计师专业学士,11年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理审计经理□,银华基金管理有限公司投资管理部副总监□□□,中欧基金管理有限公司风控总监。

  投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构,由总经理刘建平,副总经理兼策略组负责人顾伟,副总经理兼研究总监、策略组负责人卢纯青,策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄华□□、陈岚、赵国英、曲径、曹名长□□、王培、王健□□□,信用评估部总监张明,风险管理部总监孙自刚□,中央交易室总监陆正芳组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。

  经营范围□:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括□□:吸收公众存款;发放短期□、中期和长期贷款□□;办理结算;办理票据贴现□□;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借□;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务□□;提供保险箱业务□;外汇存款□;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算□□;同业外汇拆借□□□;外汇票据的承兑和贴现□□□;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖□□□;代客外汇买卖;资信调查、咨询□□、见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务□□□;全国社会保障基金托管业务;经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。

  上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓□,各项业务发展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平□。

  上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托管部,2013年更名为资产托管与养老金业务部□□,2016年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部□□,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室□。

  目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管□□、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系□□,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。

  高国富,男,1956年出生,研究生学历,博士学位□,高级经济师职称。曾任上海外高桥保税区开发(控股)公司总经理□□;上海外高桥保税区管委会副主任;上海万国证券公司代总裁;上海久事公司总经理□;上海市城市建设投资开发总公司总经理;中国太平洋保险(集团)股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事会成员□□□、国际顾问委员会委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。

  刘信义,男,1965年出生□,硕士研究生□□,高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理□□□,上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监□□□,上海国盛集团有限公司总裁□□。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长□□。

  孔建,男□□,1968年出生□□,博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任科员,国际业务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长,上海浦东发展银行济南分行信管处总经理□□,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长□□。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部总经理。

  截止2019年3月31日□,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为4614.20亿元□,比去年末增加9.52%□□。托管证券投资基金共一百五十六只□□□,分别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金□、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金(LOF)、华富保本混合型证券投资基金□□、中海策略精选灵活配置混合基金、博时安丰18个月基金(LOF)、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金□□、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金□□□、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金□□、工银目标收益一年定开债券基金□□□、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金□□、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利基金□、易方达裕祥回报债券基金□、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金□□□、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金□□□、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金□□□、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金□□、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金□、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金□□□、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫保本混合基金□□、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金□□、长安泓泽纯债债券基金□、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金□□、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金□、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金□、华福长富一年定开债券基金□□□、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金□□、汇安丰融灵活配置混合基金□□、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金□、汇添富鑫瑞债券基金□、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金□、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中证500指数基金□、南方和利定开债券基金□□□、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金□□、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金□□、易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金□□□、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金□□□、博时富腾纯债债券型证券投资基金□、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、民生加银鑫顺债券型基金□□、万家天添宝货币基金□、长安鑫垚主题轮动混合基金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金□、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金□、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金□、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金□、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金□、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安大华惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金□□、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金□□、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金□、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金□□□、博时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金□□、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华安安泰定期开放债券型发起式证券投资基金、华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金等□□□。

  1、本行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规□□、监管部门监管规则和本行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行,保证基金资产的安全和完整□□,确保业务活动信息的真实□、准确□□、完整□□,保护基金份额持有人的合法权益。

  2、本行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门□□□,指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系□□□。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作□。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构□□□,并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作□□,独立行使监督稽核职责。

  3□、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度□。内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程□□□,渗透到各业务流程和各操作环节,覆盖到从事资产托管各级组织结构□□□、岗位及人员。内部控制以防范风险□□、合规经营为出发点,各项业务流程体现□□□“内控优先”要求□□□。

  具体内控措施包括□□□:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构□、业务岗位、人员的各个环节□□。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度;建立严格完善的资产隔离和资产保管制度,托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算□;对各类突发事件或故障□□□,建立完备有效的应急方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运作办公区域建立健全安全监控系统,利用录音□、录像等技术手段实现风险控制;定期对业务情况进行自查□□、内部稽核等措施进行监控,通过专项/全面审计等措施实施业务监控,排查风险隐患□。

  托管人严格按照有关政策法规□□、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包括□□□:

  我行根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督□□,及时提示基金管理人违规风险。

  (1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资人的合法权益□□,不受任何外界力量的干预;

  (2)在日常运作中□□□,凡可量化的监督指标□□□,由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警□□;

  (3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等□□,采取人工监督的方法。

  (1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等□□。不定期报告包括提示函、临时日报□□、其他临时报告等;

  (2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话□、邮件、书面提示函的方式通知基金管理人□,指明违规事项□□,明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正□□,基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时,基金托管人应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正□□;

  (3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应及时提供有关情况和资料□□。

  基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构□,并另行公告。销售机构可以根据情况变化□□□、增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异□□□,具体请咨询各销售机构。

  在严格控制投资组合风险的前提下,力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报□□□。

  本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、地方政府债、政府支持机构债、政府支持债券□□□、金融债、企业债□□、公司债□、次级债□□、分离交易可转债的纯债部分、央行票据□□□、中期票据□、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券□、质押及买断式债券回购□、同业存单□□□、银行存款及现金等金融资产以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)□□□。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%,本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金□□□、存出保证金、应收申购款等。

  如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

  本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资策略,构建债券投资组合。

  本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策□、市场结构变化等方面的定性分析和定量分析,预测利率的变化趋势,从而采取久期偏离策略,根据对利率水平的预期调整组合久期。

  本基金将根据对利率走势□、收益率曲线的变化情况的判断□,适时采用哑铃型或梯型或子弹型投资策略,在长期、中期和短期债券间进行配置□□,以便最大限度的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。

  类属配置指债券组合中各债券种类间的配置□□,包括债券在国债、央行票据□、金融债、企业债、可转换债券等债券品种间的分布,债券在浮动利率债券和固定利率债券间的分布。

  个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素,确定一定期限下的债券品种的过程□□。

  本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款□□、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持证券。

  中债综合指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数□□,其选样债券信用类别覆盖全面□,期限构成宽泛。选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。

  如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案□□□,而无需召开基金份额持有人大会□。基金管理人应在调整实施前2个工作日在指定媒介上予以公告。

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人根据本基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据取自本基金2019年第1季度报告,所载数据截至2019年3月31日□□□,本报告中所列财务数据未经审计。

  6□、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票□□。

  本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  基金管理人承诺以诚实信用□、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险□,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日2018年11月28日□□,基金业绩截止日2019年3月31日□□。

  注□□:自2018年11月28日起,原中欧瑾泰灵活配置混合型证券投资基金名称转型为中欧瑾泰债券型证券投资基金□□□。截止报告期末□□,本基金转型后基金合同生效未满一年□□□,本基金自基金合同生效起六个月为建仓期,建仓期结束时各项资产配置比例应当符合基金合同约定。图示为2018年11月28日至2019年03月31日。

  注:自2018年11月28日起,原中欧瑾泰灵活配置混合型证券投资基金名称变更为中欧瑾泰债券型证券投资基金。截止报告期末,本基金转型后基金合同生效未满一年,按中欧瑾泰债券型证券投资基金(原中欧瑾泰灵活配置混合型证券投资基金转型)基金合同的规定,本基金自基金合同生效起六个月为建仓期□□,建仓期结束时各项资产配置比例应当符合基金合同约定。图示为2018年11月28日至2019年03月31日。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%的年费率计提□。管理费的计算方法如下□□□:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下□:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付□□,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令□□,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延□□□。

  本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%,销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下:

  基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付□□□,由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中支付到指定账户。基金销售服务费由基金管理人代收,基金管理人收到后按相关合同规定支付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付□。

  上述“一、基金费用的种类□”中第4-10项费用□□,根据有关法规及相应协议规定□□,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》□□□、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定□□,并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动□□□,对本基金管理人于2019年1月刊登的《中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新,主要更新内容如下:

  更新了“本更新招募说明书所载内容截止日为2019年5月27日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。”的描述。

  2□□□、更新了董事会成员、监事会成员□□、高级管理人员、基金经理□□□、投资决策委员会成员的信息。

  更新了“基金投资组合报告”□□□,所载数据取自本基金2019年第1季度报告,所载数据截至2019年3月31日。

  更新了自2018年11月28日至2019年5月27日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》□、《证券时报》和公司网站的公告。

  以下为本基金管理人自2018年11月28日至2019年5月27日刊登于《中国证券报》□、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。

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