开元棋牌注册送25快讯
新闻源 财富源_
日期:2019-08-08 15:08    编辑:admin    来源:开元棋牌注册送25
注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入□□、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的

  注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入□□、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额□□□,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益□□。

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  2.本基金于2010年10月20日成立□□□,建仓期6个月,从2010年10月20日至2011年4月19日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定□。

  本报告期□,富国基金管理有限公司作为富国全球债券证券投资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国全球债券证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用□□、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以为投资者减少和分散风险,确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定收益为目标,管理和运用基金资产,无损害基金持有人利益的行为□□□,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

  本基金管理人根据相关法规要求,结合实际情况,制定了内部的《公平交易管理办法》□□□,对证券的一级市场申购□□、二级市场交易相关的研究分析□□□、投资决策□□、授权□□□、交易执行、业绩评估等投资管理环节,实行事前控制、事中监控、事后评估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权□□□、均等交易机会□□,并保持各组合的独立投资决策权。

  事前控制主要包括□□□:1、一级市场□□,通过标准化的办公流程,对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制;2、二级市场,通过交易系统的投资备选库、交易对手库及授权管理□□,对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。

  事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向□、市场冲击的控制,银行间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为,非经特别控制流程审核同意,不得进行;对于同日同向交易,通过交易系统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合,对同一投资标的采用相同投资策略的,必须通过交易系统采取同时□□□、同价下达投资指令,确保公平对待其所管理的组合。

  事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估,以及不同时间窗口下(1日、3日、5日)的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统,对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估,分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品,并重点分析同类组合(股票型□、混合型、债券型)间□□、不同产品间以及同一基金经理管理不同组合间的交易行为,若发现异常交易行为,监察稽核部视情况要求相关当事人做出合理性解释□□,并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字□□,并经督察长、总经理审阅签字后,归档保存,以备后查□□。

  本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度,未出现违反公平交易制度的情况。

  公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面,未出现成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况,亦未受到监管机构的相关调查。

  由于欧洲央行在2011年底与2012年2月两次推出了长期再融资操作(LTRO),向市场注入了一万亿欧元的流动性,缓解了市场流动性缺乏的局面,短期内避免了欧洲债务问题可能引发的系统性风险。受此影响,股票市场在1月份反弹幅度较大,而具有避险功能的发达国家国债价格下跌,美国10年期国债收益率在2011年底的1.88% 上升到一季度末的 2.21%。另外□,投资级债券、高收益债券、新兴市场债券等品种涨幅较大。

  富国全球债券基金在投资品种上低配了政府债券,超配了投资级企业债券;在投资地域上超配了美国债券与新兴市场债券,低配了欧洲与日本债券□□□。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  5.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

  5.10.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查□,或在报告编制日前一年内受到公开谴责□□□、处罚的情形□□□。

  本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责□□□、处罚的证券□□□。

  5.10.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

  本基金投资的前十名基金中,没有投资于超出基金合同规定备选基金库之外的基金□□。

  因四舍五入原因□□,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  • 本类最新
  • 精品图文
  • 时尚
  • 新闻
  • 生活
  • 视觉
  • 微爱
返回顶部