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鹏华浮动净值型发起式货币市场基金招募说明书_
日期:2019-09-11 03:54    编辑:admin    来源:开元棋牌注册送25
本基金经2019年7月5日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华浮动净值型发起式货币市场基金注册的批复》注册□□,进行募集□□□。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整□□□。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集

  本基金经2019年7月5日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华浮动净值型发起式货币市场基金注册的批复》注册□□,进行募集□□□。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整□□□。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册□□□,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证□□□,也不表明投资于本基金没有风险□。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前□□,应全面了解本基金的产品特性□□□,充分考虑自身的风险承受能力□□□,理性判断市场□,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于□□□:系统性风险□、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。

  投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,投资者购买本基金可能承担净值波动或本金亏损的风险□□□。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现□□□,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证□□。

  基金管理人依照恪尽职守□□、诚实信用□□□、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产□,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的□□“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险□□,由投资人自行承担。投资有风险□,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同□。

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)□□□、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)□、《货币市场基金监督管理办法》、(以下简称《货币管理办法》)□□、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)等有关法律法规的规定,以及《鹏华浮动净值型发起式货币市场基金基金合同》(以下简称基金合同)的约定编写。

  本招募说明书阐述了鹏华浮动净值型发起式货币市场基金(以下简称□□“本基金”或□□□“基金”)的投资目标、策略、风险□、费率等与投资人投资决策有关的必要事项□□□,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性□□□、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册□□□。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人□,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务□□□。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务□□□,应详细查阅基金合同。

  4□□、基金合同或本基金合同:指《鹏华浮动净值型发起式货币市场基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

  5、托管协议□□:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华浮动净值型发起式货币市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

  6、招募说明书:指《鹏华浮动净值型发起式货币市场基金招募说明书》及其定期的更新

  7□、基金份额发售公告□□:指《鹏华浮动净值型发起式货币市场基金基金份额发售公告》

  8□□□、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律□□□、行政法规、规范性文件、司法解释□□、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定□□□、决议、通知等

  9□□、《基金法》□□□:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过□□,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订□,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

  10□□□、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  12、《运作办法》□□□:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  13□□、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

  14、《货币管理办法》:指中国证监会2015年12月17日颁布、2016年2月1日起实施的《货币市场基金监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

  17、基金合同当事人:指受基金合同约束□□□,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

  19□、机构投资者□□:指依法可以投资证券投资基金的□、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

  20、合格境外机构投资者□□:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

  21□、人民币合格境外机构投资者□□□:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定□□□,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

  22、投资人、投资者:指机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

  24、基金销售业务□□□:指基金管理人或销售机构宣传推介基金□,发售基金份额□□□,办理基金份额的申购、赎回、转换□□□、转托管及定期定额投资等业务

  25□□、销售机构□□:指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件□□□,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构

  26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务□□,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

  27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

  28、基金账户:指登记机构为投资人开立的□□、记录其持有的□□□、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

  29□□、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

  30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件□□,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕□,并获得中国证监会书面确认的日期

  31□、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

  32、基金募集期□□:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月

  35、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

  39、《业务规则》□:指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》□□□,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

  41、申购:指基金合同生效后□□,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

  42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

  43□□、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件□□,申请将其持有基金管理人管理的□□、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

  44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

  45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

  46、巨额赎回:指本基金单个开放日□□,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

  48、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

  49□□、基金收益:指基金投资所得债券利息□□、买卖证券价差□□、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

  50、销售服务费:指从基金财产中计提的□□□,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

  51□□、基金资产总值□:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

  54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值□□,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

  55、基金份额折算:指基金管理人根据基金合同规定在不改变投资者权益的前提下将投资者的基金份额净值及数量进行相应调整的行为

  56□□、发起式基金□□:指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、运作,由基金管理人□、基金管理人股东承诺认购一定金额并对认购期内认购的基金份额持有一定期限的证券投资基金

  57、发起资金:指基金管理人股东资金□□、基金管理人固有资金参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额合计不低于1000万元,且发起资金认购的基金份额持有期限自《基金合同》生效之日起不低于三年

  58、发起资金提供方□□:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人

  59□□、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

  60□、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

  何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长□、总会计师□□□、常务副总经理、总经理□□、党委书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长□□□。

  邓召明先生,董事,经济学博士,讲师□□□,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理□□□、中国证监会第六□□、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司党委书记、董事□□、总裁□□□。

  周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师,国籍□:中国□□□。历任深圳华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理□□□、总经理助理、副总经理□□□、人力资源总部副总经理等职务□。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人力资源总部总经理□□□。

  Andrea Vismara先生,董事□,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师□,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部□□,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S□□.p□.A.)治理与股权部工作□,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。

  史际春先生□□□,独立董事,法学博士□□,国籍□□:中国□。历任安徽大学讲师□□、中国人民大学副教授,现任中国人民大学法学院教授□□□、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。

  张元先生□□,独立董事□,大学本科□□□,国籍:中国□□□。曾任新疆军区干事、秘书□□、编辑□,甘肃省委研究室干事□□□、副处长□、处长□□、副主任□,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005年6月至2007年12月,任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007年12月至2010年12月□□,任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。

  高臻女士,独立董事,工商管理硕士□□,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责贷款管理和运营□□□,项目涉及制造业、能源□□、电信、跨国并购□;2007年加入曼达林投资顾问有限公司□□□,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。

  杜海江先生,董事,大学本科□,国籍:中国。历任国信证券股份有限公司杭州萧然东路证券营业部电子商务部经理、杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理□、浙江管理总部总经理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理□□□、公司总裁助理等职务□□。现任国信证券股份有限公司副总裁、经纪事业部总裁。

  黄俞先生□,监事会主席,研究生学历,国籍:中国□。曾在中农信公司、正大财务公司工作□,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长□□□。

  陈冰女士□□□,监事□□,本科学历,国籍□:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科经理□□□、资金财务部总经理助理□、资金财务总部副总经理等,现任国信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理□。

  SANDRO VESPRINI先生,监事,工商管理学士□,国籍□□□:意大利□□。先后在米兰军医院出纳部、税务师事务所□、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI资产管理SGR企业经管部□□、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理□,现任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p□.A□□.)财务负责人。

  于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师□□□;2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部总经理助理。

  郝文高先生,职工监事,大专学历□,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司,现任登记结算部总经理□□。

  刘嵚先生□□,职工监事,管理学硕士,国籍□□□:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司咨询顾问□,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014年10月加入鹏华基金管理有限公司□□□,现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。

  高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理□□、基金裕泽基金经理□□、基金裕隆基金经理□□□、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁□□□。

  邢彪先生,副总裁,工商管理硕士□、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办科员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部(实业投资部)副主任□□,并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

  高鹏先生,副总裁□,经济学硕士□□□,国籍□:中国□□。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理□□□、监察稽核部总经理、职工监事、督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

  苏波先生,副总裁□,管理学博士,国籍□:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理□□,易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理□□、机构理财部总经理、职工监事,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

  高永杰先生,督察长,法学硕士□,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干部,中国证监会办公厅新闻处干部□、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长□□、处长,现任鹏华基金管理有限公司纪委书记,督察长□。

  韩亚庆先生,副总裁□□,经济学硕士,国籍:中国□□□。历任国家开发银行资金局主任科员、全国社会保障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监□、固定收益总部总经理□□□。

  叶朝明先生,国籍中国,工商管理硕士,11年证券基金从业经验。曾任职于招商银行总行□□□,从事本外币资金管理相关工作,现担任现金投资部总经理、基金经理。2014年1月加盟鹏华基金管理有限公司,从事货币基金管理工作。2014年02月担任鹏华增值宝货币基金基金经理,2015年01月担任鹏华安盈宝货币基金基金经理,2015年07月担任鹏华添利宝货币基金基金经理,2016年01月担任鹏华添利基金基金经理,2017年05月担任鹏华聚财通货币基金基金经理□□,2017年06月担任鹏华盈余宝货币基金基金经理□,2017年06月担任鹏华金元宝货币基金基金经理,2018年08月担任鹏华弘泰混合基金基金经理,2018年09月担任鹏华兴鑫宝货币基金基金经理,2018年09月担任鹏华货币基金基金经理,2018年11月担任鹏华弘泽混合基金基金经理,2018年12月担任鹏华弘康混合基金基金经理。叶朝明先生具备基金从业资格□□□。

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