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华安香港精选股票型证券投资基金2010年年度报告摘要_
日期:2019-08-14 20:25    编辑:admin    来源:开元棋牌注册送25
经证券时报社授权,证券时报网独家全权代理《证券时报》信息登载业务□。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非证券时报网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与证券时报网联系 ( 83501827) 。 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存

  经证券时报社授权,证券时报网独家全权代理《证券时报》信息登载业务□。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非证券时报网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与证券时报网联系 ( 83501827) 。

  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性□□、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任□□。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年3月23日复核了本报告中的财务指标□□、净值表现□□□、利润分配情况□□□、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载□□□、误导性陈述或者重大遗漏□□。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容□□□,应阅读年度报告正文。

  本报告期自2010年9月19日(基金合同生效日)起至2010年12月31日止□□。

  注□□□:1□□、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:封闭式基金交易佣金□、开放式基金的申购赎回费□□□、红利再投资费□□□、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额□□,不是当期发生数)□□。

  3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:1.本基金于2010年9月19日成立□□□,截止本报告期末,本基金成立不满一年。

  2.根据《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》规定□□□,本基金建仓期不超过6个月□。截至本报告期期末□□,本基金的投资组合比例已符合基金合同第十一部分 □“基金的投资”中投资范围、投资限制的有关约定。

  3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  注:本基金于2010年9月19日成立,合同生效当年按实际存续期计算□,不按整个自然年度进行折算。

  华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月设立,是国内首批基金管理公司之一□,注册资本1.5亿元人民币,公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区□。目前的股东为上海电气(集团)总公司、上海国际信托有限公司、上海工业投资(集团)有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。

  截至2010年12月31日,公司旗下共管理了华安安信封闭□□、华安安顺封闭2只封闭式证券投资基金□□□,华安创新混合、华安中国A股增强指数、华安现金富利货币□□、华安宝利配置混合、华安上证180ETF、上证180ETF联接基金□□、华安宏利股票、华安中小盘成长股票、华安策略优选股票□、华安核心优选股票□□、华安稳定收益债券、华安动态灵活混合□□□、华安强化收益债券□□□、华安行业轮动股票□□□、华安上证龙头ETF、上证龙头ETF联接基金、华安国际配置、华安香港精选股票□□、华安稳固收益债券等19只开放式基金,管理资产规模达到825.65亿人民币。

  注:此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日,即以公告日为准。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  本报告期内□,本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》、《华安香港精选股票型证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用□、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。

  本基金投资海外市场为主,报告期内与公司目前旗下其他基金不存在对同一证券公平交易的情况□。

  本基金为QDII基金,其投资方向及投资风格与其它基金有较大的差异□□□,华安旗下基金没有与本基金风格相同的基金。

  2010年下半年,全球资金由低风险资产向高风险资产流转□,成为主导全球资产大类走势的主线人为压低的美国国债收益率由2.5%的低点迅速回升至3.5%左右的水平,德国国债、英国国债收益率也随同上升,表明大量资金由低风险的国债流出。高风险资产□□,包括大宗商品、股票□□、公司债券等均出现显著上涨。

  全球股票市场表现出现分化,在美国经济复苏□、新兴市场全面紧缩对抗通胀的影响下,发达市场明显跑赢新兴市场□。美元期内表现强势□□□,资金有流出新兴市场的迹象□□□,同时由于对中国紧缩政策不确定性的担忧,香港市场表现远远落后于发达市场。行业方面,周期性行业明显跑赢非周期性行业,能源、原材料□、工业等涨幅超过大市,消费品□□□、电信、公用事业等弱于大市。

  报告期内,基金于10月上旬完成建仓□□,行业配置上,超配受益于大宗商品价格上涨的能源和原材料板块,及工业板块,低配政策压力较大的银行□、地产板块,及电信板块□□□。

  截至本报告期末,本基金单位净值为0.962元,累计净值增长率为-3.80%□□□,同期比较基准的累计收益率为3.13%□□□,基金净值跑输比较基准6.93%□□。

  展望未来,我们认为美国经济将持续复苏,但年内可能还难以实行实质性的退出政策,原油价格和粮食价格的持续上升□,将进一步推升新兴市场国家的通胀压力□□□,新兴市场紧缩政策将持续□□□。预期2011年上半年,发达市场仍将跑赢新兴市场。

  对于2011年上半年的港股市场,我们认为将是一个振荡市。向下受到估值的支撑,从估值看,无论纵向或横向比较,目前恒生指数、国企指数11年不到13倍和11倍的PE均已低于平均水平1个标准差以上,同时相比较11年15%-20%的EPS增长情况,我们认为目前香港估值水平具有吸引力□□。向上则受到政策紧缩风险的压制,制约市场两大权重板块,银行和地产板块,市场整体难以有好的表现。

  基于对整体市场的判断,我们认为从下往上,精选个股将为基金提供超额收益,我们将重点关注,节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造产业,新能源、新材料□□、新能源汽车等七大新兴支柱产业,寻求政策不确定性环境下□,政策支持和扶植确定的行业与公司。在行业层面,将继续对上游资源类行业,包括能源、原材料进行超配□,分享通胀收益。同时□,我们认为受益于移动互联网和社区网站的发展,信息技术行业个股存在超额收益。

  3□□、有关参与估值流程各方及人员的职责分工□、专业胜任能力和相关工作经历的描述□:

  公司建立基金估值委员会,组成人员包括□□:首席投资官□□□、基金投资部总经理□、研究发展部总经理、固定收益部总经理□、金融工程部总经理、基金运营部总经理及相关负责人员。

  主要职责包括:证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时,负责评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值;同时将采用确定的方法以及采用该方法对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通□□。

  王国卫□□, 首席投资官,研究生学历□□□。曾在上海国际信托投资公司证券投资信托部□、投资银行部工作,1998年加入华安基金管理有限公司,曾任华安安信封闭的基金经理□□、华安180指数增强型基金□□□、基金安久的基金经理,投资总监。现任华安基金管理有限公司首席投资官□。

  李炳旺先生,研究生学历,24年基金业工作经验□□□。曾任际证券投资信托股份有限公司信息技术部暨注册登记部经理、台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部经理、注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理,现任华安基金管理有限公司副总裁。

  尚志民, 基金投资部总经理□, 工商管理硕士□□,曾在上海证券报研究所□□□、上海证大投资管理有限公司工作,进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员,华安安顺封闭、基金安瑞、华安创新混合基金经理,现任华安安顺封闭、华安宏利股票的基金经理,基金投资部总经理。

  宋磊□□, 研究发展部总经理□□□, 工学硕士,曾在大鹏证券、上海申银万国证券研究所从事证券研究工作,2000年2月加入华安基金管理有限公司□□□,在基金研究发展部从事化工行业研究,现任华安动态灵活配置混合基金经理□□、研究发展部总经理。

  黄勤□□□, 固定收益部总经理, 经济学硕士,13年银行、基金从业经历。曾在上海银行资金部从事债券投资、交易工作。2004年8月加入华安基金管理有限公司,曾任固定收益部债券投资经理,现任华安现金富利货币、华安强化收益债券的基金经理□□□、固定收益部总经理。

  许之彦,金融工程部总经理, 理学博士□,CQF(国际数量金融工程师)□□□。曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作□□,2005年加入华安基金管理有限公司,曾任研究发展部数量策略分析师,现任华安中国A股增强指数、华安上证180ETF及华安上证180ETF联接、华安上证龙头ETF和华安上证龙头ETF联接的基金经理,金融工程部总经理□□。

  朱永红□□□,经济学学士,ACCA英国特许公认会计师公会会员□□□,CPA中国注册会计师协会非执业会员□□□。曾在上海众华沪银会计师事务所工作。2000年10月加入华安基金管理有限公司,2010年11月19日离职前任基金运营部总经理。

  托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任,并且认真核查公司采用的估值政策和程序。

  2010 年,本基金托管人在对华安香港精选股票型证券投资基金的托管过程中□□□,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定□□□,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为□,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

  5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算□□、利润分配等情况的说明

  2010 年,华安香港精选股票型证券投资基金的管理人——华安基金管理有限公司在华安香港精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算□、基金份额申购赎回价格计算□、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为□□,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

  本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安香港精选股票型证券投资基金2010年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。

  本报告期基金财务报告经普华永道中天会计师事务所有限公司审计,注册会计师汪棣□□□、金毅签字出具了普华永道中天审字(2011)第20342号标准无保留意见的审计报告。投资者欲查看审计报告全文□□□,应阅读年度报告正文□。

  注:1□□□、报告截止日2010年12月31日,基金份额净值0.962元,基金份额总额381,164,290.69份□。

  本报告期:2010年9月19日(基金合同生效日)至2010年12月31日

  本报告期:2010年9月19日(基金合同生效日)至2010年12月31日

  基金管理公司负责人□:李勍□□,主管会计工作负责人:李炳旺□□□,会计机构负责人□:陈林

  华安香港精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可(2010]第809号《关于核准华安香港精选股票型证券投资基金募集的批复》核准□□,由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式□,存续期限不定□□,首次设立募集不包括认购资金利息共募集740,818,736.04元□,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2010)第239号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》于2010年9月19日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为740,895,365.72份基金份额□,其中认购资金利息折合76,629.68份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司□。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定□,本基金的投资范围为依法发行在香港证券市场交易的股票□□;同时为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于美国□、新加坡、台湾等证券市场交易的在中国地区有重要经营活动(主营业务收入或利润的至少50%来自于中国)的企业发行的股票或存托凭证;投资范围亦包括债券、货币市场工具和中国证监会允许基金投资的其他金融工具□□□。本基金的投资组合为:股票资产不低于基金资产的60%,其中不低于80%的股票资产投资于香港证券市场;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%□。本基金的业绩比较基准为:MSCI中华指数□□□。

  本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于2010年3月25日批准报出。

  本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称□“企业会计准则□□”)□□□、中国证监会公告[2010]5号关于发布《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》等问题的通知□□、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》□□、《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

  本基金2010年9月19日(基金合同生效日)至2010年12月31日止期间财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2010年12月31日的财务状况以及2010年9月19日(基金合同生效日)至2010年12月31日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息□□□。

  本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间为2010年9月19日(基金合同生效日)至2010年12月31日。

  金融资产于初始确认时分类为□□□:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力□。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资□□。

  本基金持有的股票投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外,以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示□□。

  本基金持有的其他金融资产分类为应收款项,包括银行存款和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价□□、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

  金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金现无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括各类应付款项等。

  金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时,于交易日按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用计入当期损益;对于支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,单独确认为应收项目□。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

  对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量;对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法□□□,以摊余成本进行后续计量□□。

  当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时,终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。

  本基金持有的股票投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价值并进行估值□□□:

  (1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值;估值日无交易,但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。

  (2) 存在活跃市场的金融工具,如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化,参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素,调整最近交易市价以确定公允价值。

  (3) 当金融工具不存在活跃市场,采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格□□、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时□,尽可能最大程度使用市场参数,减少使用与本基金特定相关的参数。

  本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时,金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示□□。

  实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额□□□。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。

  损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金□□。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时□□□,申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列□□,并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。

  股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入□□□。

  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益;于处置时,其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益□□,其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。

  应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的则按直线 费用的确认和计量

  本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认□。

  其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的则按直线 基金的收益分配政策

  每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配,但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分(包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等)为正数□□□,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分;若期末未分配利润的未实现部分为负数□□□,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现部分后的余额)。具体收益分配政策请参见相关基金合同中的相关章节。

  外币货币性项目□,于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额直接计入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目,于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币□□,与所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目□□。

  本基金以内部组织结构、管理要求□、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。

  经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分:(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入□□、发生费用□□;(2)本基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征□□,并且满足一定条件的,则合并为一个经营分部□□□。

  根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他境内外相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:

  (2) 基金取得的源自境外的差价收入,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税收法律和法规执行□,在境内暂免征营业税和企业所得税。

  (3) 基金取得的源自境外的股利收益□,其涉及的境外所得税税收政策□□,按照相关国家或地区税收法律和法规执行,在境内暂未征收个人所得税和企业所得税□□。

  注□□□:支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付□□。其计算公式为□:

  注:支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.3%的年费率计提,逐日累计至每月月底□,按月支付。其计算公式为:

  注□: 本基金的基金管理人华安基金管理有限公司在本会计期间认购本基金的交易委托申银万国证券股份有限公司办理□,适用费率为1,000元/笔。

  注:本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人汇丰银行保管,按适用利率计息。

  注:1.本基金截至2010年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票□□,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。

  2. 期末估值单价和复牌开盘单价为外币价格按照期末估值汇率折算为人民币的价格。

  不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小□□□。

  根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值,公允价值层级可分为:

  第二层级□□□:直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值□□。

  第三层级:以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入值)。

  于2010年12月31日,本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为308,813,669.19元□□,属于第二层级的余额为6,086□□□,617.20元□□□,无属于第三层级的余额□□□。

  对于持有的重大事项停牌股票□□□,本基金将相关股票公允价值所属层级于停牌期间从第一层级转入第二层级,并于复牌后从第二层级转回第一层级□□。

  2.投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细□,应阅读登载于www.huaan.com.cn网站的年度报告正文。

  注:本项“买入金额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列□□,不考虑相关交易费用。

  注□□□:本项“卖出金额□”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用□。

  注:本项“买入股票的成本(成交)总额”和“卖出股票的收入(成交)总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列□,不考虑相关交易费用□。

  8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

  8.11.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查□,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

  8.11.2本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼□□。

  报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬情况为人民币74,000.00元□□□。

  选择能够提供高质量的研究服务、交易服务和清算支持,具有良好声誉和财务状况的国内外经纪商。具体标准如下:

  (1)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能够针对本基金业务需要,提供高质量的研究报告和较为全面的服务□□□;

  (2)具备高效、安全的通讯条件;可靠、诚信□□,能够公平对待所有客户□□,有效执行投资指令,取得较高质量的交易成交结果,交易差错少□,并能满足基金运作高度保密的要求;

  (4)具有战略规划和定位,能够积极推动多边业务合作,最大限度地调动整体资源□□□,为基金投资赢取机会;

  由研究发展部或基金投资部/市场部分别牵头并组织相关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》,对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。

  研究发展部或基金投资部/市场部汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果□□,择优选出拟新增单元,填写《新增交易单元申请审核表》□,对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述□□□。

  公司分管副总经理对研究发展部或基金投资部/市场部提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核,并签署审批意见。

  基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》□□□,并通知基金托管人。

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